證券投資基金行業(yè)公約

　　為加強(qiáng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）行業(yè)自律,規(guī)范基金運(yùn)作,樹(shù)立基

金業(yè)的良好形象,提高行業(yè)技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量,保證行業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng),實(shí)現(xiàn)行業(yè)發(fā)展

目標(biāo),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)特制定本公約,供全體會(huì)員互相監(jiān)督,共同遵守。

　　第一條以基金投資人利益為出發(fā)點(diǎn),以取信于基金投資人,取信于市場(chǎng)、取信

于社會(huì)為宗旨,堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用、“公平、公正、公開(kāi)”的原則,自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)

健康、穩(wěn)定發(fā)展。

　　第二條嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī),以及監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)章。

　　第三條嚴(yán)格遵守基金契約和托管協(xié)議等法律文件的規(guī)定。

　　第四條嚴(yán)格自律管理,規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為,建立完善的內(nèi)部管理制度、合規(guī)控制制

度和員工行為規(guī)范。

　　第五條與監(jiān)管部門(mén)積極配合、通力合作,保證基金監(jiān)管工作的順利開(kāi)展。

　　第六條以規(guī)范的運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)的管理、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng),樹(shù)立基金業(yè)的良好形象,維

護(hù)公眾對(duì)基金的信心。

　　第七條確保公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。

　　第八條關(guān)注公眾對(duì)基金投資行為的評(píng)議并接受其監(jiān)督,及時(shí)根據(jù)證券交易制度

的調(diào)整修正基金運(yùn)作過(guò)程中的投資交易行為。

　　第九條加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)和管理,提高從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

　　第十條致力于基金的宣傳及投資者教育,共同培育基金市場(chǎng)。

　　第十一條倡導(dǎo)成員間以多種形式進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流,團(tuán)結(jié)協(xié)作,互相促進(jìn),共同發(fā)展

。

　　第十二條提倡公平競(jìng)爭(zhēng),維護(hù)行業(yè)聲譽(yù),禁止下列行為：

　　1.違反證券交易制度和規(guī)則,擾亂市場(chǎng)秩序；

　　2.貶損同行,以抬高自己；

　　3.從業(yè)人員為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買(mǎi)賣(mài)股票；

　　4.以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　　5.有損基金業(yè)形象的行為；

　　6.其它法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。