中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　 關于禁止證券經營機構申購自己承銷股票的通知

　　　　　　 1997年12月29日　證監(jiān)機字[1997]4號



各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海、深圳證券交易所，

各證券經營機構：

　　最近，在新股發(fā)行認購過程中，證券經營機構申購自己所承銷股票的現(xiàn)象比

較普遍。證券經營機構申購自己所承銷股票，違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行

條例》第二十四條和《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

為維護股票發(fā)行的公正性，進一步規(guī)范證券經營機構股票承銷行為，現(xiàn)將有關問

題通知如下：

　　1.各地證管辦（證監(jiān)會）、證券交易所和證券經營機構要嚴格按照《股票

發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定領

導和組織股票發(fā)行工作，切實加強對股票承銷過程中申購資金和股東帳戶的監(jiān)督

和管理。

　　2.包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內的所有證券承銷機構，在其承

銷股票的發(fā)行過程中不得直接或變相以其他認購人的名義申購自己所承銷的股

票，只能按規(guī)定在發(fā)行結束后包銷剩余的股票。

　　3.中國證監(jiān)會對有申購自己所承銷股票行為的證券經營機構，將視情節(jié)輕

重，給予罰款直至暫停受理其股票承銷業(yè)務資格申請的處罰。