協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護會員的合法權益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流；對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解；組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究；監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分。

協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續(xù)教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協(xié)調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調查和鑒定；負責制定代辦股份轉讓系統(tǒng)運行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉讓業(yè)務活動和信息披露等事項；行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。

協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使其他涉及自律、服務、傳導的自律管理職責：推動行業(yè)誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業(yè)人員職業(yè)標準，組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認證；組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國際組織，推動相關資質互認；其他自律、服務、傳導職責。

 

中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)被國家社團管理機關民政部評為全國先進社會組織，并在國家改革開放30年系列活動中被評為中國改革開放30年120家優(yōu)秀集體之一。歡迎大家使用證券業(yè)協(xié)會